來源：深交所
一、上市公司監管動態（2020年5月15日-5月21日）
本所對4宗違規行為進行紀律處分。
一是廣東順鈉電氣股份有限公司（以下簡稱「順鈉股份」）2017年1月23日與浙江翰晟攜創實業有限公司（以下簡稱「浙江翰晟」）及其全體股東簽署《廣東萬家樂股份有限公司與浙江翰晟攜創實業有限公司及其全體股東之股權收購及增資協議》，順鈉股份擬收購浙江翰晟部分股權並向其增資。交易對手方及補償義務人陳環、林國平承諾若浙江翰晟未達到業績補償，則需按約定以現金方式對順鈉股份進行補償。2018年，浙江翰晟未達到業績補償，截至目前，陳環、林國平尚未支付2018年業績補償款28，690萬元。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對陳環、林國平給予公開譴責的處分。
二是華訊方舟股份有限公司的控股股東華訊方舟科技有限公司未及時告知公司其所持股權被凍結事項，同時，上市公司未及時披露公司控股股東股權被凍結事項，且未準確披露控股股東通知公司的時間。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對華訊方舟股份有限公司及其控股股東華訊方舟科技有限公司給予通報批評的處分。
三是廣東銀禧科技股份有限公司重大資產重組交易對手方陳智勇、胡恩賜承諾重組標的公司興科電子科技有限公司（以下簡稱「興科電子」）2016至2018年度扣除非經常性損益后的凈利潤（以下簡稱「凈利潤」）分別不低於2.00億元、2.40億元和2.90億元，合計不低於7.30億元，但興科電子未實現承諾業績。截至2020年5月19日，陳智勇未履行業績承諾補償義務及返還分紅款，胡恩賜仍需向銀禧科技支付現金補償及返還分紅款11，453.44萬元，且陳智勇、胡恩賜未就業績補償履行連帶責任。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對陳智勇、胡恩賜給予公開譴責的處分。
四是浙江向日葵大健康科技股份有限公司於2019年12月4日披露《關於2019年第三季度報告會計差錯更正公告》，相關更正導致向日葵2019年前三季度凈利潤調減5，370.81萬元，調減金額占更正後凈利潤絕對值的97.01%；調減2019年第三季度末凈資產5，405.50萬元，導致向日葵2019年第三季度末凈資產由正轉負。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。運彩本所根據有關規定，對浙江向日葵大健康科技股份有限公司、時任代董事長吳峰、總經理施華新、財務總監潘衛標給予通報批評的處分。運彩
本所共對8宗違規行為發出監管函，其中7宗涉及信息披露及規範運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規。
7宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是九芝堂股份有限公司對前期會計差錯進行更正並追溯調整了2017、2018年的財務報告，公司年報審計機構華普天健會計師事務所（特殊普通合夥）（現為容誠會計師事務所（特殊普通合夥））的簽字會計師未能有效識別會計差錯，並出具了對報表使用者存在誤導的審計報告。二是金洲慈航集團股份有限公司2019年年度財務報告內容不完整、存在多處重大遺漏，漏選錯選公告類別，未及時履行信息披露義務，且未及時披露獨立董事述職報告。三是天津中環半導體股份有限公司與關聯方新疆協鑫新能源材料科技有限公司、無錫中環應用材料有限公司發生關聯交易，公司未及時履行信息披露義務和審議程序。四是北京三聚環保新材料股份有限公司與黑龍江安瑞佳石油化工有限公司簽訂相關《技術許可合同》，公司未按照關聯交易及時履行審議程序和信息披露義務。五是廣東銀禧科技股份有限公司重大資產重組交易對手方及業績補償義務人許黎明、高炳義未及時履行業績補充義務。六是深圳市民德電子科技股份有限公司披露的2019年業績快報中凈利潤與2019年年報披露的凈利潤差異較大且未及時披露修正公告。七是遼寧奧克化學股份有限公司前期交易對手方成都金石達高新技術有限公司未履行交易中作出的承諾。
1宗涉及買賣股票及減持違規，無錫威唐工業技術股份有限公司股東上海國弘開元投資中心（有限合夥）存在超額減持股票的情形。
本所發出年報問詢函101份，重組問詢函3份，關注函14份，問詢函10份，其他函件24份。
二、市場交易監管動態（2020年5月18日-5月22日）
5月18日至5月22日，本所共對26起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對連續多日漲跌幅異常的「夢潔股份」持續進行重點監控，並及時採取監管措施；共對32起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。
三、會員監管動態（2020年5月18日-5月22日）
本周，針對三家會員因創業板投資者適當性管理不到位，對本所《創業板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》實施前申請開通創業板交易許可權的個別投資者，違反冷靜期要求提前開通許可權，導致投資者違規參與創業板交易，本所分別對其採取了口頭警示的監管措施。
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